*質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令 第82號 　　《認證咨詢機構(gòu)管理辦法》已經(jīng)2005年8月31日*質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2005年11月1日起施行。 　　 局 長 李長江 　　 二〇〇五年九月二十九日 　　 認證咨詢機構(gòu)管理辦法 　　 *章 總則 　　*條 為規(guī)范認證咨詢活動，加強對認證咨詢機構(gòu)的監(jiān)督管理，根據(jù)《*人民共和國行政許可法》、《*人民共和國認證認可條例》以及國務院的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 　　第二條 本辦法所稱的認證咨詢機構(gòu)，是指為使產(chǎn)品、服務和管理體系符合相關(guān)認證標準和技術(shù)規(guī)范而提供技術(shù)指導和服務的組織。 　　第三條 在*人民共和國境內(nèi)從事認證咨詢活動應當遵守本辦法。 　　第四條 *認證認可監(jiān)督管理委員會（以下簡稱*認監(jiān)委）負責認證咨詢機構(gòu)及其認證咨詢活動的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。 　　*認監(jiān)委委托省、自治區(qū)、直轄市人民*質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*（以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*）承辦其所轄區(qū)域內(nèi)的認證咨詢機構(gòu)的審批工作。 　　第五條 省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*應當以*認監(jiān)委的名義，并在委托權(quán)限內(nèi)實施認證咨詢機構(gòu)審批工作，不得再委托其他組織或者個人實施審批。 　　第二章 設立條件和批準程序 　　第六條 設立認證咨詢機構(gòu)，應當經(jīng)*認監(jiān)委批準并依法取得工商登記后，方可從事批準范圍內(nèi)的認證咨詢活動。 　　第七條 設立認證咨詢機構(gòu)應當符合下列條件： 　　（一）有固定的場所和必要的設施； 　?。ǘ┳再Y金不得少于人民幣10萬元； 　　（三）有符合認證咨詢要求的管理文件； 　　（四）有4名以上取得注冊的專職認證咨詢師,其中至少有1名高級咨詢師； 　　（五）依法應當具備的其他條件。 　　設立外商投資的認證咨詢機構(gòu)除應當符合上述條件外，外方投資者還應當取得其所在*或者地區(qū)法律規(guī)定的認證咨詢從業(yè)資格。 　　第八條 設立認證咨詢機構(gòu)的審批程序： 　?。ㄒ唬┰O立認證咨詢機構(gòu)的申請人（以下簡稱申請人），應當向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*提出書面申請，并提交相關(guān)證明材料； 　　（二）省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*應當對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定； 　?。ㄈ┦〖壻|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*應當自受理申請之日起，對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行審查和核實，并在20日內(nèi)，作出是否批準的決定。決定批準的，向申請人出具《認證咨詢機構(gòu)設立批準通知書》，不予批準的，應當書面通知申請人，并說明理由； 　?。ㄋ模┥暾埲藨{《認證咨詢機構(gòu)設立批準通知書》依法辦理有關(guān)工商登記手續(xù)，并憑工商登記手續(xù)領(lǐng)取《認證咨詢機構(gòu)批準書》。 　　省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*應當公布依法設立的認證咨詢機構(gòu)名錄，并向*認監(jiān)委報送本轄區(qū)內(nèi)獲得批準的認證咨詢機構(gòu)名錄。 　　第九條 《認證咨詢機構(gòu)批準書》有效期為4年。 　　認證咨詢機構(gòu)需要延期使用《認證咨詢機構(gòu)批準書》的，應當在《認證咨詢機構(gòu)批準書》有效期滿前90日內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*重新提出申請。 　　第十條 省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*應當按*認監(jiān)委統(tǒng)一制定的認證咨詢機構(gòu)審批文書格式辦理審批事項。 　　第十一條 認證咨詢機構(gòu)設立分支機構(gòu)，應當向設立分支機構(gòu)的所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*備案。 　　第十二條 境外認證咨詢機構(gòu)在*人民共和國境內(nèi)設立的常駐代表機構(gòu)應當經(jīng)*認監(jiān)委備案，方可從事有關(guān)業(yè)務聯(lián)絡、市場調(diào)研、技術(shù)交流等宣傳推廣活動，但不得從事認證咨詢經(jīng)營性活動。 　　第三章 行為規(guī)范 　　第十三條 認證咨詢機構(gòu)應當建立對認證咨詢實施有效控制的質(zhì)量體系和程序,并至少每12個月實施1次內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審。 　　第十四條 認證咨詢機構(gòu)應當建立與認證咨詢活動相適應的認證咨詢實施程序，并按照認證咨詢實施程序為認證咨詢委托人提供認證咨詢服務，保證認證咨詢活動的真實、有效。 　　認證咨詢實施程序包括：調(diào)研診斷、體系策劃、人員培訓、文件編寫、文件發(fā)布、體系運行（至少要保證有3個月的運行期）、內(nèi)部審核、管理評審和符合性審核。 　　環(huán)境管理體系、職業(yè)健康與安全管理體系等特殊領(lǐng)域的認證咨詢還需要包括環(huán)境、危險因素識別、評價等程序；產(chǎn)品認證咨詢還需要包括產(chǎn)品符合性確認、設計等程序。 　　認證咨詢機構(gòu)應當對認證咨詢實施過程作出完整記錄，并歸檔留存。 　　第十五條 認證咨詢機構(gòu)應當建立專、兼職認證咨詢?nèi)藛T聘用、培訓、考核及能力評價制度。 　　認證咨詢機構(gòu)在聘用認證咨詢?nèi)藛T時，應當選聘具有良好職業(yè)道德、一定專業(yè)知識和相關(guān)行業(yè)實踐經(jīng)驗，并取得認證咨詢師注冊資格的人員。 　　第十六條 認證咨詢機構(gòu)應當對認證咨詢過程實施管理、監(jiān)控和評價，并建立相應程序，以衡量其咨詢活動的進度、質(zhì)量和有效性。必要時應當將認證咨詢過程情況和評價結(jié)果向客戶反饋。 　　第十七條 認證咨詢機構(gòu)應當在每年1月底前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*提交年度報告，年度報告包括上年度本機構(gòu)所咨詢的組織名錄、在本機構(gòu)執(zhí)業(yè)的專、兼職認證咨詢?nèi)藛T的咨詢規(guī)范性和有效性評價情況、本機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量體系審核和管理評審情況。 　　第十八條 有下列情形之一的，認證咨詢機構(gòu)應當自發(fā)生變更之日起30日內(nèi)向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*報告,并辦理相關(guān)變更事宜： 　　（一）法定代表人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營場所等有關(guān)內(nèi)容發(fā)生變更； 　?。ǘ墩J證咨詢機構(gòu)組織章程》發(fā)生變更； 　?。ㄈ┕蓶|、負有執(zhí)行職責的*管理者發(fā)生變更； 　　（四）專職認證咨詢?nèi)藛T不再符合認證咨詢機構(gòu)批準所規(guī)定的基本要求； 　?。ㄎ澹┓种C構(gòu)發(fā)生變更。 　　第十九條 認證咨詢機構(gòu)不得有下列行為： 　　（一）使用不具備認證咨詢師注冊資格的人員獨立進行認證咨詢； 　　（二）向其他機構(gòu)分包認證咨詢業(yè)務或者以其他合作方式從事認證咨詢活動； 　?。ㄈ┱J證咨詢機構(gòu)的辦事機構(gòu)從事認證咨詢經(jīng)營活動； 　?。ㄋ模└缮姹蛔稍兎阶灾鬟x擇認證機構(gòu)的權(quán)力； 　?。ㄎ澹┐照J證費用或者接受對認證咨詢活動產(chǎn)生公正影響的資助； 　?。┙槿胝J證機構(gòu)的審核活動或者作為認證機構(gòu)的分支機構(gòu)及以其他方式從事認證活動； 　?。ㄆ撸楸蛔稍兎骄幵祗w系文件運行記錄或者幫助、授意被咨詢方隱瞞自身實際情況； 　?。ò耍┳鞒稣`導、欺詐性宣傳或者承諾； 　　（九）向未經(jīng)*認監(jiān)委批準的認證機構(gòu)推薦經(jīng)其認證咨詢的單位進行認證； 　?。ㄊ┢渌`反法律、行政法規(guī)、*規(guī)章規(guī)定的行為。 　　第四章 監(jiān)督檢查 　　第二十條 *認監(jiān)委應當對受委托的省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*實施的認證咨詢機構(gòu)審批行為進行監(jiān)督、指導。 　　省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*超越委托權(quán)限實施審批，給當事人合法權(quán)益造成損害的，自行承擔法律責任。 　　第二十一條 各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)（以下統(tǒng)稱地方認證監(jiān)督管理*）應當依照本辦法的規(guī)定對認證咨詢活動實施監(jiān)督檢查，對違法行為予以查處。 　　省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*應當對所轄區(qū)域內(nèi)的認證咨詢機構(gòu)提交的年度報告進行審查，并于每年3月底前將審查情況上報*認監(jiān)委。 　　第二十二 條 任何單位和個人對認證咨詢違法違規(guī)行為，有權(quán)向*認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理*舉報。*認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理*應當及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。 　　第二十三條 有下列情形之一的，省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*應當依法辦理認證咨詢機構(gòu)批準決定注銷手續(xù)： 　?。ㄒ唬墩J證咨詢機構(gòu)批準書》有效期屆滿未延續(xù)的； 　?。ǘ┱J證咨詢機構(gòu)依法終止的； 　?。ㄈ┱J證咨詢機構(gòu)已經(jīng)不具備認證咨詢能力的； 　?。ㄋ模┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的應當注銷認證咨詢機構(gòu)批準決定的其他情形。 　　第二十四條 有下列情形之一的，*認監(jiān)委或者省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認證咨詢機構(gòu)作出的批準決定： 　?。ㄒ唬┕ぷ魅藛T濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準決定的； 　?。ǘ┏椒ǘ殭?quán)作出批準決定的： 　?。ㄈ┻`反法定程序作出批準決定的； 　?。ㄋ模Σ痪邆渖暾堎Y格或者不符合法定條件的申請人準予批準的； 　?。ㄎ澹┮婪梢猿蜂N批準決定的其他情形。 　　第五章 罰則 　　第二十五條 未經(jīng)批準擅自從事認證咨詢活動的，責令其停止認證咨詢活動，處3萬元罰款，并予以公布。 　　第二十六條 申請人申請設立認證咨詢機構(gòu)時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督*應當不予受理或者不予批準，并給予警告。 　　第二十七條 認證咨詢機構(gòu)以欺騙、賄賂等不正當手段取得批準文件的，責令其停止認證咨詢活動，處3萬元罰款；*認監(jiān)委應當撤銷批準文件，并予以公布。 　　第二十八條 認證咨詢機構(gòu)及其分支機構(gòu)超越批準業(yè)務范圍進行認證咨詢活動或者分支機構(gòu)未經(jīng)備案的，責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，*認監(jiān)委應當責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予以公布。 　　第二十九條 違反本辦法第十三條至第十八條規(guī)定的，責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，*認監(jiān)委應當責令停業(yè)整頓，并予以公布。 　　第三十條 違反本辦法第十九條規(guī)定的，責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，*認監(jiān)委應當責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予以公布。 　　第三十一條 認證咨詢機構(gòu)在*認監(jiān)委或者地方認證監(jiān)督管理*對其實施的監(jiān)督檢查中，隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動情況的真實材料的，責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，*認監(jiān)委應當責令停業(yè)整頓，并予以公布。 　　第三十二條 境外認證咨詢機構(gòu)在*人民共和國境內(nèi)設立的常駐代表機構(gòu)未經(jīng)*認監(jiān)委備案或者從事認證咨詢經(jīng)營性活動的，責令改正，處2萬元罰款，并予以公布。 　　第三十三條 認證咨詢機構(gòu)聘用被暫?；蛘叱蜂N認證咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員從事認證咨詢活動的，責令改正，處2萬元罰款；情節(jié)嚴重的，*認監(jiān)委應當責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予以公布。 　　第三十四條 認證咨詢機構(gòu)在被*認監(jiān)委責令停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認證咨詢活動的，責令改正，處3萬元罰款；情節(jié)嚴重的，*認監(jiān)委應當撤銷批準文件，并予以公布。 　　第三十五條 *認監(jiān)委和地方認證監(jiān)督管理*的工作人員在認證咨詢機構(gòu)審批工作中，違反本辦法第二十四條*項至第四項規(guī)定的，由其主管*給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責任。 　　第六章 附則 　　第三十六條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的申請人在*人民共和國其他省、自治區(qū)、直轄市設立認證咨詢機構(gòu)或者常駐代表機構(gòu)，應當比照本辦法辦理審批以及其他事項。 　　第三十七條 認證咨詢收費，應當符合*有關(guān)價格法律、行政法規(guī)的規(guī)定。 　　第三十八條 本辦法由*質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局負責解釋。 　　第三十九條 本辦法自2005年11月1日起施行。 　　有關(guān)認證咨詢機構(gòu)審批以及其他管理規(guī)定不符合本辦法規(guī)定的，自本辦法施行之日起停止執(zhí)行。